摘要：保安服務業的規范發展對監管提出了新的要求。治理與善治理論、市場失靈理論和回應性監管理論為保安服務業的監管提供了強有力的理淪指導。三個理論對保安服務業監管的啟示是：存在失靈的可能性與相關監管的必要性，政府行政權力的多元化與多元主體的共治，教育、引導等多元化監管手段的運用。

一、保安服務業監管的相關理論。

（一）治理與善治理論。

20世紀80年代以來，隨著經濟全球化、信息化、政府規模擴大、管理失靈、公民社會崛起等方面的發展，全球都被卷入一場公共管理改革浪潮中，為治理理念走入經濟社會提供了一定的背景。

20世紀90年代以來，治理被不斷賦予新的含義，并取得較怏發展。治理理淪的主要創始人之一詹姆斯．N．羅西瑙在其代表作《沒有政府的治理》中，將治理界定為一系列活動領域里的管理機制，是一種由共同的目標支持的活動，這些管理活動的主體不一定是政府，也無需依靠國家的強制力量來實現。

治理的主要特征包括：(1)治理的主體是多元化的，且各主體之間既相互獨立又相互依存；(2)治理是各利益主體間的互動過程；(3)治理過程中各利益主體間的合作與互動是基于信任而實現的；(4)需要以民主力基礎來實現治理。

治理理論的論點可以概括為以下幾個方面：一是去中心化，強調權力的分權與讓渡；二是多中心化，強調政府之外的多種治理主體參與到公共事務的治理中來，政府與其他組織一起共治；三是反對夸大純粹的市場的作用；四是多種層次的治理與多種工具使用的并存。同時，治理理論強調在治理中，政府和公民雙方的角色均要發生改變，國家能力將主要體現在整合、動員、把握進程和管制等方面，公民則是積極的決策參與者、公共事務的管理者和社會政策的執行者。

治理不同于以往的政府統治，它意味著統治的含義發生了變化，要求用新的方式來加以管理。治理為克服市場失效提供了路徑選擇。但是治理也存在失效的可能性。為避免治理的失敗，理論界提出了“良好的治理”，即“善治”的要求，促使公共利益最大化的社會管理。我國著名學者俞可平認為，善治有十個基本要素：透明性、合法性、法治、責任性、有效性、回應性、參與、穩定、廉潔、公正。善治是服務型政府的價值追求，善治要求政府做到高效低耗、公平有信。“善治”作為21世紀最重要的政治學范疇，受到了各國的廣泛接受。治理與善治視角下的服務型政府建設，必須遵循法治化（強化法律至上觀念的養成）、民主化（擴寬公民叁與渠道）、透明化（強化公仆意識、服務意識）和責任化（以謀取公共利益為最高目標，不斷強化責任政府的內控機制和外控機制）路徑。

（二）市場失靈理論。

19世紀英國古典經濟學家約翰·斯圖亞特·密爾提出公共物品和外部性問題的觀點，標志著“市場失靈”理論的開始。

1958年，“市場失靈”(MarketFailure)被作為經濟學術語首次由英國著名思想教育家HenrySidgwick提出。“市場失靈”與“市場成功”相互對應，“市場成功”即市場機制比較完善，具備完全競爭、信息充分、不存在外部性，當滿足這些條件時資源配置就能夠達到帕累托最優，則為“市場成功”，反之，當條件不具備時，就會出現市場配置資源的低效率，即出現“市場失靈”。

一般認為，市場失靈是指單憑市場機制的自發調節難以達到帕累托(Pareto)最優狀態，即未能達到資源的最優配置狀態?，F在，按照大多數經濟學家的觀點，嚴格意義上的市場失靈就是指由于許多因素使市場在資源配置方面呈現出低效率運行的一種非理想的狀態。

根據穆斯格雷夫對市場失靈理論的剖析得出市場失靈的主要表現有：第一，競爭失效。第二，公共產品無效性。第三，正負外部效應資源扭曲。第四，收入分配不金平。第五，市場契約無序。第六，貼現率損益。市場機制無法協調私人利益與公共利益。

“市場失靈理論模型”(TheMarketFailureModel)認為，市場失靈是由于傳播途徑的集中、壟斷以及大型的組織參與困難，因而需要政府進行適當的干預，以改善思想市場的功能。羅森斯坦羅丹認為，導致落后經濟不發達的重要原因是大規模投資協作失靈，他提出“協作失靈”(CoordinationFailure)導致落后國家的經濟難以發展陷入“低水平均衡陷阱”，政府需要將公共投資合理分配于經濟中的不同部門?？梢?，市場失靈理論為政府對于市場活動的干預提供了合法性的基礎。

市場失靈是政府干預經濟的基本條件，但由于政府的干預存在成本以及腐敗的可能，因而政府干預以市場失靈的嚴重程度為依據。為應對市場失靈，理論界認為政府的優勢包括征稅能力、懲罰力、禁止力以及節約交易成本等，這成為政府干預市場，對各種活動加以監管的必要條件。然而，政府在監管市場時也可能存在決策失靈、執行失靈、扭曲市場、代價過高等客觀現象。因而市場失靈的非充分條件是政府干預。當然，對市場經濟的政府干預對于不成熟性市場失靈是無效的，成熟性市場失靈是對市場經濟的政府干預的必要條件而非充分條件。

（三）回應性監管理論。

回應性監管理論是近年來在國際上的新興理論。該理論起自博弈論、社會學和犯罪學，后與政治學中的治理理論相結合，已經成為國際上監管治理領域最具影響力的理論。

回應性監管理論的宗旨是構建政府與非政府合作型監管模式，對政府之外其他主體的監管作用，以及政府和其他非政府監管之間互相建構的關系頗為重視。

其最早提出者是美國學者伊恩·艾爾斯(IanAyres)和澳大利亞學者約翰·布雷斯特(JohnBraithwaite)共同提出，其標志性事件是二人于1992年出版的《回應性監管：超越放松監管的爭論》一書。該書強調要綜合運用政府與非政府監管手段，同時，在過程中應遵循爭鋒相對法，將最有力的強制手段作為最后選擇，孝慮運用說服教育或自我監管等“軟‰陛措施，逐步提高監管強度。最重要的一點是，監管者要綜合、仔細辨別被監管者的具體情況，然后選取最適當的應對措施，從而實現“回應性”監管的目標。

回應性監管理論在其發展過程中，逐漸形成了強制手段金字塔，即從底部勸說、警告向民事處罰、刑事處罰及頂端的暫停營業和吊銷執照逐步開展形成金字塔；從管制來說，則形成從底部自我管制向強化型自我管制和頂端命令控制型管制發展的管制策略金字塔。隨后，學者德拉霍思(Drahos)和布雷斯維將二者發展為“網絡治理金宇塔”。其主要觀點是，政府的監管不但可以垂直提升政府干預強度，還可以與其他政府機構、非政府組織或個人來平行地擴大合作伙伴建立良好的合作關系來增強監管能力?；谶@樣的觀點，在應對監管時，可以采用“支持型金字塔”，即監管部門對于各項監管事項，不要一開始就動用懲罰措施，而是先多一些正面的支持和鼓勵，當所有支持性手段都無法解決問題之后再轉到“懲罰性金字塔”，從最底端的說服教育開始逐步提高懲罰強度?；貞员O管理論強調個別企業或是行業整體自我監管的重要作用。

可以說回應性監管理論要求政府將監管權與其他主體分享，進行分配資源的管制，從而讓潑自身權限，減輕監管負擔。通常的監管職責讓渡主要是讓渡給企業自身、工會和第三方非政府機構?；貞员O管理論要求，應以市場的自我監管為基礎作為對市場的監管權，以非政府組織的監管為第二位要素，當這些監管仍然無效時，需要發揮政府的作用，并且逐級加強監管力度，直到監管作用真正發揮效用。

回應性監管理論要求市場監管擺脫政府單一監管的做法，樹立“大監管”理念，應建立多監管主體聯合的合作型監管治理新范式，形成非政府組織與政府之間緊密聯合的監管體制；同時，要保障行業協會的獨立性，充分發揮行業協會在監管本行業方面的優勢作用；而且，必須加強單個企業組織的自我監管，要求企業建立相應的自我監管體制機制。此外，還應該加強第三方監管機構，如保險公司和專業性咨詢公司的監管作用，促進其獨立性評價功能的發揮與完善。

二、保安服務業監管理論的若干啟示。

（一）治理與善治理論對保安服務業監管的啟示。

治理理論和善治的理念，要求在對保安服務業監管過程中，一方面需要政府防止工作失效，加強服務型政府機關建設力度，不斷完善自身功能，做到民主、法制、公平、效率和透明；另一方面，需要實現政府權力的合理讓渡，積極與相關保安行業協會、第三方機構開展符業監管方面的合作，與他們建立良好的合作伙伴關系，實現保安服務業監管主體的多元性。這就要求保安行業協會、第三方機構等主體能積極參與到行業的建設與監管工作中，發揮自身應有的監管職能。同時，“善治”理念下的政府監管也要求政府和保安行業協會等主體在監管保安服務業時能采取多樣化手段，實現治理手段的優化，提高監管的公共效益和效率。

（二）市場失靈理論對保安服務業監管的啟示。

市場失靈理論表明，政府及保安行業協會對于保安服務業的監管，在一定程度上是科學合理的，監管為保安服務業的健康可持續發展提供了保障。但同時，政府與保安服務業的監管有其限度，需要根據保安服務市場的成熟情況實行區別對待，根據其市場失靈的原因運用最佳的監管與規范手段。為了更好地監管保安服務業，必須避免政府及相關主體在監管過程中存在的決策不當、高成本、執行失靈等行為，防止政府的監管扭曲保安服務市場本身的資源配置，也即政府與保安服務業協會對保安服務業的監管必須科學、規范與合理，實現監管的有效性。

（三）回應性監管理論對保安服務業監管的啟示。

以回應性監管理論來看我國保安服務業的監管，未來可以從以下角度入手：一是樹立“大監管”理念，實現公安機關的適庋放權，將保安行業協會、社會組織納入監管主體框架，實現多主體協同監管的局面。二是實施新的監管手段。政府和保安行業協會應先多一些支持和鼓勵，當面臨較為復雜的監管問題才考慮懲罰和強制性措施，且其手段應從最底端的說服教育開始，逐步提高懲罰強度。

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